La SEC demanda a Binance y al CEO Zhao por supuesta mala gestión de fondos, mintiendo a los reguladores
La SEC acusa a Binance, el intercambio de criptomonedas más grande del mundo, a su CEO Changpeng Zhao y a BAM Trading y BAM Management, de mentir a los reguladores sobre sus operaciones, según un informe. traje federal presentada el lunes. El regulador presentó 13 cargos contra los acusados.
Binance y BAM Trading estaban bajo la dirección y el control de Zhao y operaban sin estar registrados en la SEC, dijo la agencia. «Zhao y Binance establecieron BAM Management y BAM Trading en los Estados Unidos y han afirmado públicamente que estas entidades controlan de forma independiente el funcionamiento de la plataforma Binance.US».
Sin embargo, detrás de escena, Zhao y Binance supuestamente estaban «íntimamente involucrados» en la dirección de las operaciones comerciales de la entidad comercial y en la prestación de servicios relacionados con criptografía a la plataforma Binance.US, que afirma ser un intercambio independiente, según el archivo.
La empresa estimó en una presentación interna de agosto de 2019 que la plataforma tenía más de 1,47 millones de clientes en Estados Unidos, según la agencia. De ese total, alrededor de 3.500 eran comerciantes de gran volumen a quienes el intercambio llamó «VIP», quienes proporcionaron ingresos y liquidez sustanciales a la plataforma.
La presentación indica que en diciembre de 2018, Samuel Lim, el director de cumplimiento de Binance en ese momento, le dijo a otro oficial de cumplimiento: «Operamos como una maldita bolsa de valores sin licencia en los Estados Unidos».
Los cargos también incluían engañar a los inversores en los sistemas de Binance para detectar y monitorear transacciones manipuladoras; Los reguladores dicen que el intercambio no ha tomado las medidas adecuadas para impedir que los inversores con sede en EE. UU. accedan a su plataforma. La SEC también alega que la criptomoneda BNB y la moneda estable BUSD son valores.
La SEC afirmó que el acuerdo era parte del plan de Binance y Zhao para «protegerse de la regulación estadounidense».
«Alegamos que las entidades de Zhao y Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente eludirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores», dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado. .
La acción de la SEC se produce meses después de que la CFTC presentara una demanda contra Binance y Zhao también por supuestamente eludir las normas estadounidenses al ofrecer contratos de opciones y futuros no registrados a comerciantes estadounidenses.